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Article 1

Modèles de synthèse annuelle des inspections pour les commissaires de justice, greffiers des tribunaux de commerce et notaires

JORF n°0308 du 29 décembre 2024

Ce texte est une simplification générée par une IA.
Il n'a pas de valeur légale et peut contenir des erreurs.

Synthèse annuelle des inspections des notaires

Résumé Chaque année, un rapport sur les notaires doit être envoyé avant le 31 janvier, décrivant leur situation, les formations, les problèmes et les mesures contre le blanchiment d'argent.

ANNEXE 3
SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS DES NOTAIRES
SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS PÉRIODIQUES
CONSEIL RÉGIONAL DES NOTAIRES
Chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de
Année 20

A adresser au procureur général près la cour d'appel territorialement compétente et au Conseil supérieur du notariat au plus tard le 31 janvier de l'année suivante
(article 17 du décret n° 2024-906 du 10 octobre 2024 relatif aux inspections des officiers publics et ministériels)

VOLET 1 Synthèse générale

- situation des offices (nominations, suppressions, offices crées, transferts) :
- situation économique de la profession (activités des offices, impact des offices créés, nombre d'offices créés n'ayant pas encore d'activité, incidences des dernières réformes) :
- existence et suivi des formations comptes-clients créditeurs et fiches de vigilance TRACFIN :
- l'évocation au cas par cas des offices connaissant des dysfonctionnements révélés lors des inspections périodiques :
- les poursuites pénales, disciplinaires et les plaintes reçues par le parquet :
- suites données aux observations des années précédentes :
- observations du président de l'instance régionale :
- autres observations :

VOLET 2 Synthèse spéciale relative à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme

- Situation des offices au regard des exigences en matière de LCBF/FT (définition et mise en place d'un dispositif d'identification et d'évaluation des risques ; formalisation d'une procédure interne ; l'utilisation des outils mis à disposition par le CSN ; conservation des justificatifs des mesures de vigilance ; actions de formation ; vérification des mesures de gel des avoirs ; utilisation de bases de données ; déclarations de soupçon) :
- nombre de déclarations de soupçon (article L. 561-15 du code monétaire et financier) :
- mesures de gel des avoirs (article L. 562-4-1 du code monétaire et financier) :
- autres observations :

SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS OCCASIONNELLES
CONSEIL RÉGIONAL DES NOTAIRES
Chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de
Année 20

A adresser au procureur général près la cour d'appel territorialement compétente et au Conseil supérieur du notariat au plus tard le 31 janvier de l'année suivante
(article 17 du décret n° 2024-906 du 10 octobre 2024 relatif aux inspections des officiers publics et ministériels)

VOLET 1 Synthèse générale

- autorités prescriptrices et fréquence des inspections occasionnelles :
- nature des missions, types de manquements relevés (est-ce qu'il y a des tendances ? ) :
- offices concernées :
- suites réservées aux dysfonctionnements constatés :

VOLET 2 Autres observations

Tableau de synthèse des inspections périodiques
Partie 1 : l'exercice de la profession (volet 1)
Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :
Année 20

| |nombre total d'offices inspectés
(à compléter obligatoirement)| | | | | | | | | | | | |:-----------------------------------------------|:-------------------------------------------------------------------|:---------------------------|:-----------------------------------|------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------|-----------------------------|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------| | | | | | | | | | | | | | | |nom de l'office ou
de la société titulaire| ville |nom des inspecteurs notaires|nom du ou des inspecteurs comptables|l'arrêté de comptabilité
(cf. § 1.3)|les écritures comptables et des comptes financiers-
le tableau de bord
(cf. § 2.9)|les comptes de tiers clients- les remises-
la perception
des honoraires
et la facturation des émoluments
de formalités
(cf. § 3.5)|la gestion des comptes clients
(cf. § 4.4)|les actes,
les formalités, la taxation
(cf. § 5.16.1)|les VEFA
(cf. § 5.16.2)|Les contrôles divers : comptes personnels dans les fonds
de tiers-
les prestataires extérieurs- mutualisation-
sollicitation personnalisée- carnets
reçus des valeurs,
ANF-Stock
(cf. § 5.16.4)|le contrôle du respect de certaines règles spécifiques aux SPFPL
(cf. § 6.3)|Observations du président du CR/CI| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Tableau de synthèse des inspections périodiques
Partie 1 : l'exercice de la profession (volet 2-LCB-FT)
Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :
Année 20

| |nombre total d'offices inspectés
(à compléter obligatoirement)| | | | | | | | | | | | |:-----------------------------------------|:-------------------------------------------------------------------|:---------------------------|:-----------------------------|----------------------------------------------------------------------------------------------|----------------------------------------|-----------------------------------------------------|----------------------------------------------------------|-------------------------|---------------------------------------------------|----------------------------------|-----------------------------------------------|----------------------------------| | | | | | | | | | | | | | | |nom de l'office ou de la société titulaire| ville |nom des inspecteurs notaires|nom des inspecteurs comptables|la définition et la mise en place d'un dispositif d'identification et d'évaluation des risques|la formalisation d'une procédure interne|l'utilisation des outils mis à disposition par le CSN|la conservation des justificatifs des mesures de vigilance|les actions de formations|La vérification des mesures de gel
des avoirs|l'utilisation de la base Dow Jones|la réalisation
de déclarations de soupçon|Observations du président du CR/CI| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Tableau de synthèse des inspections périodiques
2 : la gestion de l'office
3 : contrôles divers
Observations et conclusion
Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :
Année 20

| |nombre total d'offices inspectés
(à compléter obligatoirement)| | | | | | | | | | | | |:----------------------------------------------:|:-------------------------------------------------------------------|:--------------------------:|:--------------------------------------------------------------:|-----------------------------|---------------------------------------------|-------------------------------------------------|----------------------------------|---|---|---|---|---| | | | | | | | | | | | | | | |nom
de l'office ou de la société titulaire| ville |nom des inspecteurs notaires| nom
du ou des inspecteurs comptables | partie 2 | partie 3 | observations et conclusion |observations du président du CR/CI| | | | | | | la gestion
de l'office
(cf. § 2.5) | contrôles divers
(cf. § 3.8) | autres observations (4) |suites données aux observations des années précédentes
(5)|conclusion générale
(6)|observations des notaires inspectés
(7)|observations en réponse des inspecteurs
(8)| SMO
(9) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

Inspections occasionnelles
Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :
Année 20

|nombre total d'offices inspectés
(à compléter obligatoirement)| | | | | | | | |:-------------------------------------------------------------------|:-----------------------------------------|:----|------------------------------------|------------------------------|-------------------------------------|----------------------------------|--------------------------------------------| | | | | | | | | | | Autorité prescriptrice |nom de l'office ou de la société titulaire|ville|nom des inspecteurs
notaires|nom des inspecteurs comptables|Nature et étendue
de la mission|Observations
des inspecteurs|Suite donnée par le président
du CR/CI| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

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ANNEXE 3

SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS DES NOTAIRES

SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS PÉRIODIQUES

CONSEIL RÉGIONAL DES NOTAIRES

Chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de

Année 20

A adresser au procureur général près la cour d'appel territorialement compétente et au Conseil supérieur du notariat au plus tard le 31 janvier de l'année suivante

(article 17 du décret n° 2024-906 du 10 octobre 2024 relatif aux inspections des officiers publics et ministériels)

VOLET 1 Synthèse générale

- situation des offices (nominations, suppressions, offices crées, transferts) :

- situation économique de la profession (activités des offices, impact des offices créés, nombre d'offices créés n'ayant pas encore d'activité, incidences des dernières réformes) :

- existence et suivi des formations comptes-clients créditeurs et fiches de vigilance TRACFIN :

- l'évocation au cas par cas des offices connaissant des dysfonctionnements révélés lors des inspections périodiques :

- les poursuites pénales, disciplinaires et les plaintes reçues par le parquet :

- suites données aux observations des années précédentes :

- observations du président de l'instance régionale :

- autres observations :

VOLET 2 Synthèse spéciale relative à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme

- Situation des offices au regard des exigences en matière de LCBF/FT (définition et mise en place d'un dispositif d'identification et d'évaluation des risques ; formalisation d'une procédure interne ; l'utilisation des outils mis à disposition par le CSN ; conservation des justificatifs des mesures de vigilance ; actions de formation ; vérification des mesures de gel des avoirs ; utilisation de bases de données ; déclarations de soupçon) :

- nombre de déclarations de soupçon (article L. 561-15 du code monétaire et financier) :

- mesures de gel des avoirs (article L. 562-4-1 du code monétaire et financier) :

- autres observations :

SYNTHÈSE ANNUELLE DES INSPECTIONS OCCASIONNELLES

CONSEIL RÉGIONAL DES NOTAIRES

Chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de

Année 20

A adresser au procureur général près la cour d'appel territorialement compétente et au Conseil supérieur du notariat au plus tard le 31 janvier de l'année suivante

(article 17 du décret n° 2024-906 du 10 octobre 2024 relatif aux inspections des officiers publics et ministériels)

VOLET 1 Synthèse générale

- autorités prescriptrices et fréquence des inspections occasionnelles :

- nature des missions, types de manquements relevés (est-ce qu'il y a des tendances ? ) :

- offices concernées :

- suites réservées aux dysfonctionnements constatés :

VOLET 2 Autres observations

Tableau de synthèse des inspections périodiques

Partie 1 : l'exercice de la profession (volet 1)

Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :

Année 20

nombre total d'offices inspectés

(à compléter obligatoirement)

nom de l'office ou

de la société titulaire

ville

nom des inspecteurs notaires

nom du ou des inspecteurs comptables

l'arrêté de comptabilité

(cf. § 1.3)

les écritures comptables et des comptes financiers-

le tableau de bord

(cf. § 2.9)

les comptes de tiers clients- les remises-

la perception

des honoraires

et la facturation des émoluments

de formalités

(cf. § 3.5)

la gestion des comptes clients

(cf. § 4.4)

les actes,

les formalités, la taxation

(cf. § 5.16.1)

les VEFA

(cf. § 5.16.2)

Les contrôles divers : comptes personnels dans les fonds

de tiers-

les prestataires extérieurs- mutualisation-

sollicitation personnalisée- carnets

reçus des valeurs,

ANF-Stock

(cf. § 5.16.4)

le contrôle du respect de certaines règles spécifiques aux SPFPL

(cf. § 6.3)

Observations du président du CR/CI

Tableau de synthèse des inspections périodiques

Partie 1 : l'exercice de la profession (volet 2-LCB-FT)

Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :

Année 20

nombre total d'offices inspectés

(à compléter obligatoirement)

nom de l'office ou de la société titulaire

ville

nom des inspecteurs notaires

nom des inspecteurs comptables

la définition et la mise en place d'un dispositif d'identification et d'évaluation des risques

la formalisation d'une procédure interne

l'utilisation des outils mis à disposition par le CSN

la conservation des justificatifs des mesures de vigilance

les actions de formations

La vérification des mesures de gel

des avoirs

l'utilisation de la base Dow Jones

la réalisation

de déclarations de soupçon

Observations du président du CR/CI

Tableau de synthèse des inspections périodiques

2 : la gestion de l'office

3 : contrôles divers

Observations et conclusion

Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :

Année 20

nombre total d'offices inspectés

(à compléter obligatoirement)

nom

de l'office ou de la société titulaire

ville

nom des inspecteurs notaires

nom

du ou des inspecteurs comptables

partie 2

partie 3

observations et conclusion

observations du président du CR/CI

la gestion

de l'office

(cf. § 2.5)

contrôles divers

(cf. § 3.8)

autres observations (4)

suites données aux observations des années précédentes

(5)

conclusion générale

(6)

observations des notaires inspectés

(7)

observations en réponse des inspecteurs

(8)

SMO

(9)

Inspections occasionnelles

Conseil régional - chambre interdépartementale des notaires du ressort de la cour d'appel de :

Année 20

nombre total d'offices inspectés

(à compléter obligatoirement)

Autorité prescriptrice

nom de l'office ou de la société titulaire

ville

nom des inspecteurs

notaires

nom des inspecteurs comptables

Nature et étendue

de la mission

Observations

des inspecteurs

Suite donnée par le président

du CR/CI