Tableau 2. - Les transmissions de rapports d'enquête à la justice par l'AMF depuis 2004
| |2004|2005|2006|2007|2008|2009|2010|2011|2012|2013|2014|2015|2016|2017|2018|2019|2020|2021| |--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----|----| | Transmissions au parquet (3) | 18 | 25 | 23 | 25 | 20 | 17 | 13 | 12 | 11 | 12 | 7 | 13 | 18 | 12 | 12 | 19 | 8 | 4 | | Transmissions au parquet sans procédure d'aiguillage | | | | | | | | | | | | 9 | 1 | 1 | 4 | 11 | 2 | 0 | | Transmissions au parquet dans le cadre de la procédure d'aiguillage | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 2 | 15 | 11 | 8 | 8 | 6 | 4 | |dont rapports qui ont abouti à l'ouverture d'une procédure de sanction par l'autorité consécutivement à la procédure d'aiguillage (à partir de 2015) (4)| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 2 | 13 | 7 | 5 | 7 | 8 | 6 | | dont rapports qui ont également abouti, en parallèle, à l'ouverture d'une procédure de sanction par l'autorité (jusqu'en 2014) | 14 | 22 | 20 | 21 | 19 | 17 | 11 | 11 | 10 | 7 | 6 | - | - | - | - | - | - | - |
(3) Un même rapport peut faire l'objet d'un envoi à plusieurs parquets.
(4) L'AMF avait anticipé l'aiguillage dès la décision du Conseil constitutionnel de mars 2015 d'où les 2 dossiers en 2015.
B. Les demandes d'assistance
Tableau 3. - Répartition des demandes d'assistance selon les principaux pays concernés
| Demandes 2020 | Demandes 2021 | | | |
|-------------------|----------------|-------------------|----------------------|-------------------|
| Pays |Reçues par l'AMF|Adressées par l'AMF|Reçues
par l'AMF|Adressées par l'AMF|
| Allemagne | 5 | 42 | 6 | 38 |
| Autriche* | | | 3 | 7 |
| Bahamas* | | | - | 5 |
| Belgique | 17 | 6 | 9 | 8 |
| Canada | - | 6 | 2 | 8 |
| Chypre | - | 8 | 2 | 8 |
| Danemark | - | 7 | 1 | 6 |
|Émirats arabes Unis| - | 17 | 3 | 12 |
| Espagne | 12 | 12 | 5 | 16 |
| États-Unis | 5 | 16 | 21 | 17 |
| Hong-Kong | 3 | 5 | 9 | 9 |
| Iles Cayman | 1 | 4 | - | 6 |
| Ile Maurice | 5 | 3 | - | 1 |
| Irlande | 10 | 6 | 11 | 8 |
| Italie | 7 | 8 | 11 | 6 |
| Liban | - | 1 | - | 3 |
| Luxembourg | 16 | 21 | 15 | 29 |
| Malte | 4 | 1 | 7 | 1 |
| Monaco | - | 3 | - | 4 |
| Pays-Bas | 17 | 23 | 9 | 14 |
| Pologne* | | | 3 | 3 |
| Portugal | 3 | 9 | 3 | 3 |
| Royaume-Uni | 14 | 76 | 13 | 64 |
| Singapour | 4 | 5 | 7 | 10 |
| Suède | 2 | 2 | - | 2 |
| Suisse | 3 | 39 | 6 | 51 |
| Autres** | 24 | 41 | 16 | 23 |
| TOTAL | 152 | 361 | 162 | 362 |
Source AMF
* En 2020, ces pays figuraient dans la rubrique « Autres ».
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